編者按：為集中闡釋專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦?shí)踐，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局復(fù)審和無(wú)效審理部從2024 年審結(jié)的案件中篩選出59件具有典型意義的案件，提煉72條決定要點(diǎn)，發(fā)布《專(zhuān)利復(fù)審無(wú)效典型案件決定要點(diǎn)匯編（2024）》，供業(yè)界研究與參考。

 

一、誠(chéng)實(shí)信用原則

1. 以“違反誠(chéng)實(shí)信用”作為無(wú)效理由的舉證與說(shuō)明

【案號(hào)】4W117458 一種亞硫酸金鈉無(wú)氰電鍍金液及其電鍍工藝

【決定要點(diǎn)】《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十一條針對(duì)的是違反誠(chéng)實(shí)信用原則的專(zhuān)利申請(qǐng)行為，與專(zhuān)利技術(shù)方案本身存在的缺陷（例如不具備創(chuàng)造性、說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分等）之間存在區(qū)別。

以該條款作為無(wú)效理由的，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)充分舉證的責(zé)任，并結(jié)合提交的證據(jù)對(duì)其所主張的違反誠(chéng)實(shí)信用原則的專(zhuān)利申請(qǐng)行為進(jìn)行具體說(shuō)明。

 

二、不授予專(zhuān)利權(quán)的客體

2. 專(zhuān)利審查與食品安全監(jiān)管的協(xié)同與分工

【案號(hào)】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點(diǎn)】在判斷食品領(lǐng)域?qū)＠欠裆婕啊秾?zhuān)利法》第五條規(guī)定的“妨害公共利益”情形時(shí)，食品安全監(jiān)管相關(guān)的法律、法規(guī)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件具有重要參考作用，但專(zhuān)利制度和食品安全監(jiān)管制度各自的目標(biāo)與功能也有所不同。食品安全監(jiān)管的目的在于監(jiān)管食品的制造、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)，保證食品安全；專(zhuān)利制度的目的是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造。由于通常情況下研發(fā)與申請(qǐng)專(zhuān)利在先，申請(qǐng)生產(chǎn)銷(xiāo)售許可在后，因此如果要求食品發(fā)明專(zhuān)利的所有原料必須來(lái)自已被批準(zhǔn)作為食品原料或食品添加劑的相關(guān)目錄或標(biāo)準(zhǔn)，則可能會(huì)抑制市場(chǎng)主體的技術(shù)創(chuàng)新。

3. 食品發(fā)明專(zhuān)利中食品添加劑相關(guān)問(wèn)題的審查思路

【案號(hào)】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點(diǎn)】如果有證據(jù)表明某物質(zhì)用于制備食品的安全性已在一定范圍受到認(rèn)可，且未有證據(jù)表明將其用于制備食品會(huì)危害人體健康，則即使該物質(zhì)尚未獲批作為食品添加劑使用，將其用于食品發(fā)明創(chuàng)造也不必然屬于妨害公共利益的情形。

對(duì)于已獲批可用作食品添加劑的物質(zhì)，如果發(fā)明中該物質(zhì)的濃度雖然超出現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量范圍，但是有證據(jù)表明將該物質(zhì)及其相關(guān)濃度用于制備食品的安全性在行業(yè)內(nèi)已得到較為廣泛的認(rèn)可，且未有證據(jù)表明其以超過(guò)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量制備食品會(huì)危害人體健康，則不宜認(rèn)為這種情況必然屬于妨害公共利益的情形。

 

三、現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)

（一）出版物公開(kāi)

4. 藥品標(biāo)準(zhǔn)性文件是否構(gòu)成公開(kāi)的判斷

【案號(hào)】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點(diǎn)】對(duì)于存檔在藥品監(jiān)督管理局或藥品檢驗(yàn)所等特定單位的注冊(cè)藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其通常僅限于特定人員能夠查閱，一般不構(gòu)成專(zhuān)利法意義上的公開(kāi)。

5. 藥品說(shuō)明書(shū)公開(kāi)時(shí)間的認(rèn)定

【案號(hào)】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點(diǎn)】如果某藥品存在多個(gè)版本的藥品說(shuō)明書(shū)，而藥品銷(xiāo)售單并未載明藥品說(shuō)明書(shū)的具體版本信息，則僅憑藥品銷(xiāo)售單上的藥品名稱(chēng)和銷(xiāo)售時(shí)間無(wú)法證明某一具體版本藥品說(shuō)明書(shū)的公開(kāi)時(shí)間。

（二）使用公開(kāi)

6. 已售產(chǎn)品真實(shí)性和公開(kāi)時(shí)間的認(rèn)定

【案號(hào)】5W135377 出光機(jī)構(gòu)及脫毛儀

【決定要點(diǎn)】通過(guò)電商平臺(tái)“以舊換新”渠道從多個(gè)消費(fèi)者處獲取同一型號(hào)的已售產(chǎn)品，并對(duì)上述獲取過(guò)程及交易信息的查詢過(guò)程進(jìn)行了公證保全的，如果這些已售產(chǎn)品具有相同的結(jié)構(gòu)，且均未發(fā)現(xiàn)在使用中有更換或替換的明顯痕跡，則在沒(méi)有相反證據(jù)足以推翻的情況下，可以認(rèn)定該已售產(chǎn)品在其交易快照生成日已在電商平臺(tái)上公開(kāi)銷(xiāo)售。

7. 計(jì)量?jī)x表類(lèi)產(chǎn)品公開(kāi)時(shí)間的證明

【案號(hào)】5W135507 燃?xì)獗碛?jì)量信號(hào)采集裝置

【決定要點(diǎn)】對(duì)于水、電、燃?xì)庥?jì)量?jī)x表類(lèi)產(chǎn)品，如果儀表上顯示的計(jì)量讀數(shù)與該儀表繳費(fèi)記錄上的購(gòu)買(mǎi)量一致，且相關(guān)鑒定意見(jiàn)表明該儀表未經(jīng)歷過(guò)拆卸、拆解或維修，則可以認(rèn)定該儀表的讀數(shù)即為其安裝使用后所累積計(jì)量的流體使用量，該儀表自第一次繳費(fèi)之日起即已處于使用公開(kāi)狀態(tài)，第一次繳費(fèi)日可以推定為該儀表產(chǎn)品的公開(kāi)日期。

8. 主張“展會(huì)公開(kāi)”的證據(jù)認(rèn)定

【案號(hào)】6W116747 自行車(chē)（女款）

【決定要點(diǎn)】請(qǐng)求人主張以甲網(wǎng)站上的照片證明涉案外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)日前的乙展會(huì)上被展出公開(kāi)，如果該照片為網(wǎng)站用戶自行上傳，網(wǎng)頁(yè)上顯示的“展會(huì)信息”亦為該用戶自行編輯填寫(xiě)，網(wǎng)頁(yè)也未顯示照片的上傳時(shí)間，并且有關(guān)乙展會(huì)的其他證據(jù)顯示的展位信息與該照片中的展位信息明顯不一致，則該照片不足以證明其屬于對(duì)乙展會(huì)情況的真實(shí)呈現(xiàn)，進(jìn)而無(wú)法證明涉案外觀設(shè)計(jì)于申請(qǐng)日前在乙展會(huì)上被展出公開(kāi)。

9. 特殊管理場(chǎng)所中使用公開(kāi)的認(rèn)定

【案號(hào)】6W124834 平移式安全防護(hù)墻

【決定要點(diǎn)】對(duì)于放置在某特殊管理場(chǎng)所的產(chǎn)品，即使該場(chǎng)所對(duì)訪問(wèn)者資格和訪問(wèn)流程有一定要求，且其內(nèi)部存在部分區(qū)域?qū)嵭蟹忾]管理，但如果該產(chǎn)品安裝在該場(chǎng)所門(mén)口附近而非封閉管理區(qū)域，且經(jīng)過(guò)該場(chǎng)所門(mén)外的人員均可以直接觀察到該產(chǎn)品，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該產(chǎn)品處于公眾想得知即可以得知的狀態(tài)，而非處于特定人群才能獲知的保密環(huán)境中，從而構(gòu)成專(zhuān)利法意義上的公開(kāi)。

10. 申請(qǐng)日前公開(kāi)銷(xiāo)售產(chǎn)品具體結(jié)構(gòu)的證明

【案號(hào)】5W135632 一種井下工作面液壓支架就位平臺(tái)機(jī)

【決定要點(diǎn)】如果某生產(chǎn)商生產(chǎn)的特定型號(hào)產(chǎn)品在涉案專(zhuān)利申請(qǐng)日之前已公開(kāi)銷(xiāo)售，而多份不同來(lái)源的證據(jù)均記載了該特定型號(hào)產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)，并且可以相互印證，則在無(wú)相反證據(jù)的情況下，即使這些證據(jù)的公開(kāi)時(shí)間晚于涉案專(zhuān)利申請(qǐng)日，其也可以用于證明申請(qǐng)日前已公開(kāi)銷(xiāo)售的該特定型號(hào)產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)。

（三）互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)

11. 通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案真實(shí)性和公開(kāi)時(shí)間的認(rèn)定

【案號(hào)】4W111978 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法

【決定要點(diǎn)】對(duì)于作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)提交的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案，可以從標(biāo)準(zhǔn)組織網(wǎng)站的權(quán)威性、標(biāo)準(zhǔn)組織的工作方式和成員構(gòu)成，以及服務(wù)器設(shè)置目的等角度判斷其真實(shí)性和公開(kāi)時(shí)間。國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，其標(biāo)準(zhǔn)提案通常在當(dāng)次標(biāo)準(zhǔn)會(huì)議之前上傳至ITU官方ftp網(wǎng)站供與會(huì)成員下載、討論，并由系統(tǒng)自動(dòng)生成上傳時(shí)間，社會(huì)公眾亦可以訪問(wèn)其網(wǎng)站獲取相關(guān)技術(shù)文檔。綜合考慮上述因素，在無(wú)相反證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可ITU標(biāo)準(zhǔn)提案類(lèi)證據(jù)的真實(shí)性，并將提案的上傳時(shí)間作為公開(kāi)時(shí)間。

12. “互聯(lián)網(wǎng)檔案館”網(wǎng)頁(yè)存檔公開(kāi)時(shí)間的認(rèn)定

【案號(hào)】4W116322/4W116768 多功能凈化器

【決定要點(diǎn)】對(duì)于以“互聯(lián)網(wǎng)檔案館”（Internet Archive）的網(wǎng)頁(yè)存檔作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合該網(wǎng)站機(jī)制認(rèn)定其公開(kāi)時(shí)間。首先，互聯(lián)網(wǎng)檔案館為抓取存檔的每個(gè)網(wǎng)頁(yè)文件分配一個(gè)網(wǎng)址，網(wǎng)址的特定數(shù)字字段即為網(wǎng)頁(yè)的抓取存檔時(shí)間。其次，該網(wǎng)頁(yè)中的圖片等元素還可分別被多次抓取，并分別記載抓取時(shí)間，因此網(wǎng)頁(yè)存檔與其所包含的圖片等元素的抓取時(shí)間有可能不同。最后，基于網(wǎng)站為存檔文件分配URL地址的系統(tǒng)性和一致性，該網(wǎng)站所存檔的網(wǎng)頁(yè)和圖片的網(wǎng)址理應(yīng)采取相同的命名規(guī)則和格式。因此，在沒(méi)有相反證據(jù)的情況下，可以認(rèn)定圖片網(wǎng)址中體現(xiàn)日期、時(shí)間信息的數(shù)字字段信息，即為該圖片的抓取存檔時(shí)間，亦即該圖片在互聯(lián)網(wǎng)檔案館網(wǎng)站上的公開(kāi)時(shí)間。

 

四、新穎性

13. 新穎性判斷中單獨(dú)對(duì)比原則的理解

【案號(hào)】4W117946/4W117974 導(dǎo)電粘合劑

【決定要點(diǎn)】現(xiàn)有技術(shù)文件公開(kāi)了一款市售化學(xué)產(chǎn)品的代號(hào)，但沒(méi)有公開(kāi)該化學(xué)產(chǎn)品的物理和/或化學(xué)性能參數(shù)，如果該化學(xué)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成可以唯一確定，則引入其他證據(jù)中對(duì)該化學(xué)產(chǎn)品物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的測(cè)定結(jié)果，僅是對(duì)已公開(kāi)化學(xué)產(chǎn)品的相關(guān)物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的確認(rèn)，不違反新穎性判斷的單獨(dú)對(duì)比原則。

14. 使用專(zhuān)利文件作為對(duì)比文件時(shí)其引證文件的作用

【案號(hào)】1F554680 配備具有SDR能力的用戶裝備

【決定要點(diǎn)】如果專(zhuān)利文件說(shuō)明書(shū)中引證了反映其背景技術(shù)的文件，且該引證文件滿足《專(zhuān)利審查指南》相關(guān)規(guī)定的要求，則認(rèn)為該專(zhuān)利文件說(shuō)明書(shū)記載了該引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)使用該專(zhuān)利文件作為對(duì)比文件時(shí)，對(duì)于其引證文件中與該專(zhuān)利文件密切相關(guān)的內(nèi)容，可以作為對(duì)比文件公開(kāi)的內(nèi)容，并未超出當(dāng)事人的合理預(yù)期。

15. 人機(jī)交互領(lǐng)域“后臺(tái)特征”是否被現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)的認(rèn)定

【案號(hào)】4W117583用于操縱用戶界面元件的裝置、方法和計(jì)算機(jī)可讀存儲(chǔ)介質(zhì)

【決定要點(diǎn)】人機(jī)交互技術(shù)中，后臺(tái)處理是前端輸入操作和輸出結(jié)果之間的橋梁，對(duì)于后臺(tái)處理相關(guān)的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)與人機(jī)交互前端特征對(duì)應(yīng)考量。當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)中未明確記載后臺(tái)處理方式時(shí)，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，考慮軟件交互運(yùn)行所呈現(xiàn)的技術(shù)特點(diǎn)，根據(jù)用戶的輸入操作以及獲得的輸出結(jié)果，判斷是否能夠直接地、毫無(wú)疑義地確定其后臺(tái)處理方式，進(jìn)而判斷其是否被隱含公開(kāi)。

16. 應(yīng)避免僅從字面上理解現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)的信息

【案號(hào)】4W117756光學(xué)材料用樹(shù)脂的制造方法

【決定要點(diǎn)】對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的理解應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，避免僅從字面上機(jī)械地將技術(shù)上明顯不合邏輯或沒(méi)有意義的信息作為公開(kāi)內(nèi)容的一部分。

17. 視頻證據(jù)公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容的確定

【案號(hào)】4W117730 電動(dòng)窗簾智能調(diào)節(jié)方法及電動(dòng)窗簾導(dǎo)軌

【決定要點(diǎn)】視頻證據(jù)公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以能從視頻中直接、毫無(wú)疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)，避免主觀的推測(cè)或想象。如果因展示時(shí)長(zhǎng)較短、拍攝角度偏差或清晰度不足等原因?qū)е庐a(chǎn)品結(jié)構(gòu)、操作步驟等技術(shù)特征無(wú)法從視頻中直接、毫無(wú)疑義地確定，則不足以認(rèn)定該視頻證據(jù)公開(kāi)了相關(guān)技術(shù)信息。

18. PCT申請(qǐng)能否作為“抵觸申請(qǐng)”的認(rèn)定

【案號(hào)】1F609940 MPM列表構(gòu)建方法、色度塊的幀內(nèi)預(yù)測(cè)模式獲取方法及裝置

【決定要點(diǎn)】PCT國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段后，與直接向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出的專(zhuān)利申請(qǐng)具有同等效力。在符合其他法定條件的情況下，進(jìn)入國(guó)家階段后的PCT國(guó)際申請(qǐng)可以作為評(píng)價(jià)新穎性的“抵觸申請(qǐng)”使用。

19. 優(yōu)先權(quán)認(rèn)定中“引證文件”的作用

【案號(hào)】4W117594 “磷酸蘆可替尼”案

【決定要點(diǎn)】專(zhuān)利背景技術(shù)部分中的引證文件滿足《專(zhuān)利審查指南》相關(guān)要求的，可以認(rèn)為專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中記載了所引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。雖然優(yōu)先權(quán)文件中沒(méi)有直接提供用以表明技術(shù)效果的測(cè)定方法和測(cè)定結(jié)果，但是如果本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)該優(yōu)先權(quán)文件及其引證文件所記載的內(nèi)容能夠理解該優(yōu)先權(quán)文件作為在先申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預(yù)期的技術(shù)效果，且其與在后申請(qǐng)?jiān)谝陨纤膫€(gè)方面相同的，則前后申請(qǐng)屬于相同主題的發(fā)明，在后申請(qǐng)可以享有在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。

20. 主張“不喪失新穎性寬限期”的條件

【案號(hào)】5W135853 一體式支架浮式防波堤支架

【決定要點(diǎn)】專(zhuān)利申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人在申請(qǐng)日后自行得知“他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容”而主張享受新穎性寬限期的，需要滿足以下條件：第一，泄露行為發(fā)生在申請(qǐng)日之前六個(gè)月內(nèi)；第二，申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人在得知泄露情況后兩個(gè)月內(nèi)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明并附具證明材料；第三，他人通過(guò)泄露行為所公開(kāi)的技術(shù)方案是直接或間接來(lái)自申請(qǐng)人或發(fā)明人；第四，他人的泄露行為未經(jīng)申請(qǐng)人同意。

21. 單克隆抗體發(fā)明新穎性的判斷

【案號(hào)】4W116893 IL-17抗體中半胱氨酸殘基的選擇性還原

【決定要點(diǎn)】如果單克隆抗體發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)之處在于對(duì)特定氨基酸殘基的選擇性還原，而基于單克隆抗體的國(guó)際命名規(guī)則，序列中個(gè)別氨基酸殘基處于氧化形式或者還原形式通常不會(huì)影響其命名，則在沒(méi)有進(jìn)一步證據(jù)佐證的情況下，僅依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)中單克隆抗體的命名與該發(fā)明相同，并不足以認(rèn)定該現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)了發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體產(chǎn)品。同時(shí)，如果該現(xiàn)有技術(shù)中并未公開(kāi)單克隆抗體的制備方式，導(dǎo)致無(wú)法與發(fā)明記載的制備方式相互比較，且其中相關(guān)物理化學(xué)參數(shù)與發(fā)明亦存在明顯差異，則更不足以認(rèn)定發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體相對(duì)于該現(xiàn)有技術(shù)不具備新穎性。

 

五、創(chuàng)造性 

（一）區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的確定

22. 共同配合實(shí)現(xiàn)特定功能的多個(gè)區(qū)別特征不應(yīng)割裂考慮

【案號(hào)】1F450934 一種塑料顆粒加工系統(tǒng)及加工工藝

【決定要點(diǎn)】在確定區(qū)別特征和實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)將共同配合實(shí)現(xiàn)某一特定功能和作用的多個(gè)技術(shù)特征作為一個(gè)整體，而不應(yīng)將其割裂開(kāi)來(lái)分別考慮。雖然涉案申請(qǐng)與最接近現(xiàn)有技術(shù)均涉及機(jī)械加工領(lǐng)域，但是如果二者的加工對(duì)象不同，導(dǎo)致其部件結(jié)構(gòu)、作用以及相互連接關(guān)系均存在區(qū)別，且這些區(qū)別彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)并共同產(chǎn)生了特定的技術(shù)效果，則不應(yīng)將這些區(qū)別特征割裂考慮并分別在現(xiàn)有技術(shù)中尋找技術(shù)啟示。

23. “應(yīng)用場(chǎng)景”不同對(duì)創(chuàng)造性判斷的影響

【案號(hào)】4W111293 一種聊天機(jī)器人系統(tǒng)

【決定要點(diǎn)】如果權(quán)利要求的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用場(chǎng)景不同，使得相應(yīng)部件的功能以及部件之間的連接關(guān)系沒(méi)有被現(xiàn)有技術(shù)公開(kāi)，且上述區(qū)別使得權(quán)利要求的技術(shù)方案具備有益的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求具備創(chuàng)造性。

24. 公知常識(shí)可能隨著時(shí)間推移而發(fā)展變化

【案號(hào)】1F483654 一種化妝品原料中功效成分的分析方法

【決定要點(diǎn)】某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的公知常識(shí)可能隨著時(shí)間推移而發(fā)展變化，在結(jié)合公知常識(shí)性證據(jù)認(rèn)定對(duì)比文件隱含公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容時(shí)，如果該公知常識(shí)性證據(jù)的公開(kāi)時(shí)間晚于該對(duì)比文件的形成時(shí)間，則不能簡(jiǎn)單地將該公知常識(shí)性證據(jù)公開(kāi)的內(nèi)容認(rèn)定為對(duì)比文件隱含公開(kāi)的內(nèi)容。